第一章  總 則
 
    第一條  為規(guī)范蘭州市排污權(quán)交易行為，維護(hù)交易雙方合法權(quán)益，保障排污權(quán)交易依法、有序進(jìn)行，促進(jìn)節(jié)能減排，根據(jù)《蘭州市排污權(quán)有償使用交易管理辦法》，制定本細(xì)則。
    第二條  本細(xì)則適用于蘭州市行政區(qū)域內(nèi)主要污染物排污權(quán)有償使用交易活動(dòng)。
    第三條  蘭州市主要污染物排污權(quán)有償使用交易遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
    第四條  蘭州市環(huán)境資源儲(chǔ)備中心（以下簡(jiǎn)稱“儲(chǔ)備中心”）為蘭州市環(huán)境保護(hù)局下屬事業(yè)單位。負(fù)責(zé)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定，審核污染物排放總量出讓方、受讓方交易資格及交易的真實(shí)性，確定交易方式、交易過(guò)程監(jiān)督和市級(jí)統(tǒng)籌的主要污染物排污權(quán)的儲(chǔ)備、出讓工作。
    第五條  蘭州環(huán)境能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）為蘭州市行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展排污權(quán)交易工作的平臺(tái)。負(fù)責(zé)建立全市統(tǒng)一的交易市場(chǎng)運(yùn)行跟蹤管理系統(tǒng)以及交易的日常工作，按市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的要求組織實(shí)施交易活動(dòng)，為全市排污權(quán)有償使用交易工作提供交易平臺(tái)、信息發(fā)布等咨詢服務(wù)，辦理交易鑒證。
    第六條  年度投放交易市場(chǎng)的排污權(quán)指標(biāo)總量以上一年度污染物減排量為基數(shù)，在滿足環(huán)境質(zhì)量和污染物排放總量控制要求的前提下，可根據(jù)蘭州市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際和能源消耗情況以及環(huán)境政策要求，經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)確認(rèn)后，對(duì)進(jìn)入交易市場(chǎng)的排污權(quán)指標(biāo)量實(shí)施調(diào)整。
    第七條  通過(guò)交易獲得排污權(quán)的排污單位，不免除環(huán)境保護(hù)的其他法定義務(wù)。
 
                                 第二章  交易主體
 
    第八條  排污權(quán)交易主體為排污權(quán)出讓方和受讓方。
    第九條  出讓方的出售行為包括以下情形：
   （一）經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)確認(rèn)后，在滿足污染物排放總量控制要求的前提下，儲(chǔ)備中心可以根據(jù)市場(chǎng)需求、受讓方所在地環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等因素出售儲(chǔ)備的污染物排污權(quán)指標(biāo)；
   （二）排污單位通過(guò)采取工藝改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強(qiáng)化污染治理和環(huán)境管理等減排措施，使污染物排放量減少，年度實(shí)際排放量少于已有償獲得的排放量的，其節(jié)余排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審核確認(rèn)后可以出售；
   （三）經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)確認(rèn)的其他出讓方和出售行為。
    第十條  受讓方的購(gòu)買(mǎi)行為包括以下情形：
   （一）因?qū)嵤┬?、改、擴(kuò)建項(xiàng)目將新增污染物排放量；
   （二）新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目年度排污總量經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審核后大于排污權(quán)交易已取得排污總量的，超排量由排污單位進(jìn)行有償取得。
   （三）經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)確認(rèn)的其他受讓方和購(gòu)買(mǎi)行為。
 
                                  第三章  資格審核
 
    第十一條 排污權(quán)有償使用交易的主體向儲(chǔ)備中心提交申請(qǐng)材料（一式兩份），具體內(nèi)容如下：
   （一）企業(yè)有效的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件；
   （二）企業(yè)法人代表證；
   （三）受讓方已獲得建設(shè)項(xiàng)目備案、立項(xiàng)、審核、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)、產(chǎn)業(yè)政策符合性審查等有關(guān)資料；
   （四）出讓方經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)確認(rèn)可出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)證明材料；
   （五）填報(bào)的《蘭州市排污權(quán)有償使用交易申請(qǐng)表》，本表由單位法定代表人簽字，如委托人簽字需有法定代表人的授權(quán)委托書(shū)；
   （六）其他需要出具的證明材料。
其中，在蘭州新區(qū)落地、由蘭州新區(qū)和縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批的項(xiàng)目，由蘭州新區(qū)、縣區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)依照以上材料要求進(jìn)行審核。申請(qǐng)方只需提交《蘭州市排污權(quán)有償使用交易審核表》，其詳細(xì)申報(bào)資料由各審核部門(mén)存檔。
以上材料為復(fù)印件的需加蓋公章。
    第十二條  儲(chǔ)備中心在交易方按要求提交資料齊備后3個(gè)工作日內(nèi)，完成交易方申請(qǐng)資料的審查，并提交市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)備案，在網(wǎng)站上公示7日，通過(guò)審核的，形成《排污權(quán)交易資格通知書(shū)》送交易中心和交易方；未通過(guò)審核的，形成《未通過(guò)審核通知書(shū)》送交易方。
    第十三條  儲(chǔ)備中心根據(jù)交易主體資格認(rèn)定情況、排污權(quán)指標(biāo)供需量、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，確定交易方式和交易時(shí)間。
 
                                 第四章  交易程序
 
    第十四條  排污權(quán)交易程序包括轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)與受理、信息披露、受讓申請(qǐng)與受理、報(bào)名登記確認(rèn)、交納保證金、確定交易方式、組織交易、成交簽約、交易資金結(jié)算、出具交易憑證。
第十五條 通過(guò)交易中心報(bào)名登記的受讓方，按交易參考價(jià)計(jì)算購(gòu)買(mǎi)不低于所需排污權(quán)金額的20％向交易中心按時(shí)交納交易保證金，并將繳款憑證復(fù)印件交儲(chǔ)備中心。到期未交納的，視為自動(dòng)放棄參加本次交易。
    第十六條  交易中心在交易之日前7個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)布交易公告，通知交易主體，開(kāi)展交易準(zhǔn)備工作。
    第十七條  在交易過(guò)程中，有下列情形之一的，暫停交易，并按規(guī)定程序報(bào)審后再次進(jìn)行交易。
   （一）出售的標(biāo)的權(quán)屬在政策、法律上有爭(zhēng)議的；
   （二）第三方對(duì)出售標(biāo)的權(quán)屬提出爭(zhēng)議，且提供證明材料的；
   （三）其他不可抗力因素。
    第十八條  交易方接到成交信息通知后，按規(guī)定時(shí)間內(nèi)在儲(chǔ)備中心組織下，簽訂《蘭州市排污權(quán)交易合同》。
    第十九條  交易價(jià)款結(jié)算
   （一）受讓方此前繳納的交易保證金用于沖抵交易價(jià)款，余款在《蘭州市排污權(quán)交易合同》簽訂之日起3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊轉(zhuǎn)入交易中心結(jié)算賬戶；
   （二）交易價(jià)款實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算；
   （三）交易價(jià)款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算；
   （四）交易中心在完成交易價(jià)款結(jié)算后1個(gè)工作日內(nèi)，將交易價(jià)款全額繳入市財(cái)政。
    第二十條  出具交易鑒證
   （一）交易中心在受讓方完成全部交易價(jià)款結(jié)算后，向交易方出具《蘭州市排污權(quán)交易鑒證》（一式五份），同時(shí)報(bào)送儲(chǔ)備中心；
   （二）交易方各自憑《蘭州市排污權(quán)交易鑒證》，到儲(chǔ)備中心辦理排污權(quán)登記或變更手續(xù)，申領(lǐng)排污權(quán)證。
    第二十一條 交易保證金退還
   （一）意向受讓方參與交易但沒(méi)有成交的，其保證金在交易結(jié)束之日起三個(gè)工作日內(nèi)由交易中心（不計(jì)利息）全額退還；
   （二）交易中心退還交易保證金時(shí)扣除交易管理費(fèi)，均不計(jì)利息；
   （三）簽訂交易合同的受讓方交易保證金用于沖抵交易價(jià)款，不予退還。
 
                                 第五章  監(jiān)督管理
 
    第二十二條  在排污權(quán)交易過(guò)程中，交易方有下列行為之一的，市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)終止排污權(quán)交易活動(dòng)，確認(rèn)交易行為無(wú)效。
   （一）未按本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行交易的；
   （二）出讓方不履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的；
   （三）競(jìng)買(mǎi)人之間相互串通的。
    第二十三條  項(xiàng)目年度實(shí)際排污總量經(jīng)市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審核小于排污權(quán)交易所取得的排污總量的，排污單位認(rèn)購(gòu)的排污權(quán)指標(biāo)的差額由儲(chǔ)備中心進(jìn)行余量備案。
    第二十四條  交易中心在每年1月10日前向市級(jí)有關(guān)管理部門(mén)提交上年度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)材料。
    第二十五條  新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目排污權(quán)交易方，在項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收時(shí)，持《排污權(quán)證》及相關(guān)資料申請(qǐng)換發(fā)《排污許可證》。
    第二十六條  排污權(quán)交易方須于每年《排污許可證》年審時(shí)，向環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)提交上年度排污總量核定相關(guān)資料，進(jìn)行年度排污總量指標(biāo)審核，其中縣（區(qū)）監(jiān)管的排污單位，由所在地縣（區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審核后，報(bào)儲(chǔ)備中心備案。
    第二十七條　市（縣）級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)每年對(duì)交易雙方執(zhí)行污染物排放審核情況進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
   （一）污染物排污權(quán)交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數(shù)量、交易后交易雙方主要污染物核準(zhǔn)量等）；
   （二）上年度交易雙方污染物核定排放量；
   （三）對(duì)超過(guò)核準(zhǔn)排放量方的環(huán)境行政處罰情況。
    第二十八條  交易方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可以向市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解；也可以依據(jù)合同約定，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
    第二十九條  排污權(quán)交易必須在交易平臺(tái)內(nèi)按規(guī)定程序進(jìn)行，禁止場(chǎng)外交易。
 
                                 第六章　法律責(zé)任
 
    第三十條  排污單位違反本細(xì)則有關(guān)規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段有償獲得排污權(quán)的，由市級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)取消其有償獲得的排污權(quán)，兩年內(nèi)不得參與排污權(quán)有償使用交易。
    第三十一條  交易方超出交易后核定的年污染物允許排放總量，由負(fù)責(zé)核發(fā)其《排污權(quán)證》的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)依法予以處罰，并責(zé)令其購(gòu)買(mǎi)差額排污總量指標(biāo)；造成嚴(yán)重環(huán)境污染構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。
    第三十二條  實(shí)施排污權(quán)有償使用交易管理的工作人員違反本細(xì)則規(guī)定的，由所在單位或主管部門(mén)給予處分或處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
 
                                 第七章 附  則
 
    第三十三條  有償獲得排污權(quán)的現(xiàn)有排污單位出售由于采取減排措施而結(jié)余的排污權(quán)指標(biāo)，排污權(quán)交易的收益全部歸排污單位。
    第三十四條  本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。